Client Story
Resilienz gegen Finanzdelikte
Transformation der AFC Organisation eines Finanzinstituts
Unsere Services
Die Ausgangssituation
Unser Kunde, ein europäischer Banking-as-a-Service Plattform Anbieter, wurde von den Aufsichtsbehörden dazu angehalten sein Risikomanagement und AML zu optimieren, um seine Risikobewertung zu minimieren. Ein Sonderbeauftragter wurde ernannt, um die Umsetzung der Verbesserungsmaßnahmen zu überwachen. Die AFC-Abteilung des Kunden litt unter Ressourcenmangel, als sie sich mit den Audit-Ergebnissen sowohl der Aufsichtsbehörde als auch des Sonderprüfers befasste.
AlixPartners wurde daher mit der Ad-hoc-Unterstützung, einschließlich der Verbesserung der aktuellen Risikomethodik, der Integration der britischen Tochtergesellschaft in die Methodik und der Unterstützung bei der Bewertung der Audit-Ergebnisse beauftragt. Darüber hinaus bat uns der Kunde um Unterstützung bei der Kommunikation mit der Aufsichtsbehörde.
Unser Lösungsansatz
Unser Team konzentrierte sich zunächst auf die Bewertung der Audit-Ergebnisse und die Entwicklung gezielter Verbesserungsmaßnahmen. Dazu gehörten eine differenzierte Methodik für inhärente und Restrisiken sowie eine umfassende fünfstufige Risikobewertungsmatrix. Darüber hinaus unterstützten wir den Kunden bei der Verbesserung seiner allgemeinen Risikomanagementmethodik, indem wir Fachgespräche durchführten und die Zusammenarbeit mit dem AML-Team in der Zentrale der Bank förderten.
Parallel dazu halfen wir dem Kunden bei der effektiven und effizienten Kommunikation mit der Aufsichtsbehörde.
Ergebnisse
Durch eine verbesserte Risikomanagementmethodik, die umfassende Implementierung der Richtlinien und ein zukunftsorientiertes Risikoanalysemodell konnte der Kunde sein Risikomanagement erheblich stärken.
Die Ergebnisse dieses Projekts waren für den Kunden so überzeugend, dass wir den Zuschlag für einen Folgeauftrag bekommen haben, um den Kunden bei der weiteren Professionalisierung zu unterstützen.
